1、投资风险控制

      公司一直将风险控制作为企业的生存之本，始终坚持稳健的投资风格。公司坚持严格的风控标准，对风险管理实行多层次、多角度的监控，并对各类风险实行事前、事中、事后的全过程有效控制和防范。

公司有一套完备的风险监督体系，保持风险管理条线独立运行的基础上，实现风险管理工作前置，不断完善“募投管退”一体化的风险管理工作机制。能在不同市场环境下，仓位配置灵活多变，确保基金收益的最大化。

       2、产品风险监控

       （1）控制投资风险的量化工具及监控指标

量化工具：根据资金额度止损，每次交易严格控制最大亏损额；监控指标有:贝塔系数、最大回测、跟踪误差、信息比率、投资分散度，投资集中度等。

       （2）投资组合是如何做风险对冲的？对风险对冲的动态调整频率是多少？

风险对冲有股票股指期货对冲，事件驱动套利策略，相对价值策略和市场中性策略。动态调整频率是根据市场环境而定。

       （3）投资组合的分散化程度？

根据市场所处的阶段，使用适合市场的投资策略。投资过程中，对持有单支股票和同行业，同概念的股票，有明确的仓位限制。

       （4）如何控制投资组合之间的相关性？如何处理不同产品/投资组合间的公平交易问题？

不同的投资组合，由不同的投资策略决定，在制定投资策略时，公司有完备的流程以及成熟的市场理念，确保投资策略最大限度地符合市场需求，又不重叠。每个产品的流程都是一样的，根据不同风格选股，严格执行，风控严格把关，各个产品公平合理的交易。